1）证券的交易软件2022年3月14日和5月16日（持续约10分钟）先后出现故障，出现投资者无法登陆等情形；
2）针对3月的故障，深圳证监局向证券发布行政监管措施，要求其强化研发、测试、上线升级变更及运维管理，保障信息系统安全平稳运行。同时，证监局要求证券对此次事件相关责任人员进行责任追究，于三个月内完成上述整改并向证监局报送整改报告。
3）在5月的故障再次发生后，深圳证券交易所则针对证券及主要负责人采取书面警示的自律监管措施。
4）针对这一类的案件，具体处罚监管会视乎出现故障的原因进行分析，短时间内多次出现故障会被认定安全事故，大概率是收到行政处罚、扣分等，主要责任人则需要承担责任。
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